证监会组合拳查处违规交易案 新亚太操纵市场被罚
证监会昨天集中公布了5起违规交易及信批违规案,其中包括两起未按规定披露超比例持股信息案,两起期货违规交易案以及新亚太利用65个账户操纵市场案。相关责任人和公司均受到了处罚。
魏辰阳刘锦荣案受行政处罚
魏辰阳和刘锦荣未按规定披露超比例持股信息案昨天受到证监会行政处罚。经查,魏辰阳实际控制的“刘某某”“焦某”“王某某”“龙都基业”“通商融金”5个证券账户在2011年3月2日至7月19日期间通过股票交易合计持有“旭飞投资”超过其已发行股份的5%,且未对相关持股情况进行报告、披露。证监会决定,责令魏辰阳改正,给予警告,并处以50万元罚款。
另经查,2009年1月16日至7月15日期间,刘锦荣委托朱某某和王某操作“黄某某”等17个资金账户买卖宁夏中银绒业股份有限公司股票,“黄某某”账户组的质押资金由刘锦荣提供,相关权益归其所有,因此,刘锦荣是“黄某某”账户组的实际控制人,是交易中银绒业股票的决策人。证监会决定,对刘锦荣给予警告,并处以60万元罚款。
新亚太操纵市场案被罚款
2010年9月,证监会对中投新亚太中经(在线麻将平台_打麻将平台-app下載)投资管理有限公司涉嫌操纵市场案立案调查。调查发现,2009年12月初,李杰伟(新亚太投资顾问,负责新亚太股票交易)向新亚太交易员姚某等5名交易员下达交易“ST洛玻”的指令,指令内容包括交易数量和交易价格,交易员制作账户情况日报并以电子邮件的方式向李杰伟汇报。2009年12月3日至2010年7月15日期间,新亚太以委托理财的方式,控制了在线麻将平台_打麻将平台-app下載、上海、河南、山西、福建、江苏、浙江、广东等地开立的65个证券账户,集中资金优势、持股优势,连续交易“ST洛玻”,2010年7月15日最高持股量达2946.4万股,占“ST洛玻”流通股的38.9%,其间61个交易日成交量超过该股当日市场总成交量的30%;同时,41个交易日存在着实际控制的证券账户之间对倒“ST洛玻”的行为,其中7个交易日的对倒量超过该股当日市场成交总量的15%。新亚太的上述行为致使“ST洛玻”股票价格从2009年12月2日的5.89元上升至2010年7月15日的8.33元,涨幅达41%,而同期上证综合指数跌幅为25%,两者严重背离。新亚太操纵“ST洛玻”亏损543.8万元。证监会决定对新亚太处以50万元罚款,对李杰伟处以10万元罚款。
操纵期货交易价案受处罚
证监会昨天还对胶南市粮食储备库操纵硬麦105期货合约交易价格案、镇江宝尔胜钢铁有限公司(以下简称宝尔胜)操纵螺纹钢1107合约交易价格案作出行政处罚。证监会决定,对胶南粮库处以20万元罚款;对责任人刘玉江给予警告,并处以2万元罚款。对宝尔胜处以20万元罚款;对责任人黄君称给予警告,并处2万元罚款。